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上交所通报2019沪市信息披露违规处理情况 涉及上市公司110家

  1月10日电 (高志苗)上海证券交易所10日通报2019年沪市上市公司信息披露违规处理情况,上交所表示需继续加强纪律处分工作规范性,推动监管公开,提升监管公信力。

  上交所介绍,2019年,针对信息披露违规行为,发出公开谴责40单,通报批评103单,监管关注决定106单,同比分别增加25%、63%、33%。纪律处分与监管关注共涉及110家上市公司,533名董监高(董事、监事和高级管理人员),39名中介机构人员。

  上交所指出,在案件处理中更加聚焦“关键少数”,特别是对控股股东、实际控制人侵占上市公司利益等触碰底线的重大恶性违规案件,严惩主要责任人。

  据了解,上交所坚持监管与服务并举,加大对上市公司及“关键少数”的合规培训力度。2019年,举行各类纪律处分合规培训近20次,以案释法、以案析理,及时传递监管立场,督导公司规范运作,促进经营管理水平提升。

  上交所表示,2019年重点查处了资金占用、违规担保;增持承诺未履行;未按计划执行股份回购;年报财务造假、未按期披露等违规;中介机构未勤勉尽责等违法违规行为。

  下一步,上交所强调将聚焦推动提高上市公司质量的首要目标,充分发挥自律监管在全市场违规追责体系中的作用,进一步完善自律监管与行政监管的有效衔接,切实维护投资者合法权益,为营造资本市场良好生态贡献力量。(完)

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